天融信 3月30日 机构调研
Sterling
2021-03-31 23:29:43
《关于持股 5%以上股东部分股份存在平仓风险暨被动减持的预披露公告》 相关情况介绍
1、 明泰资本是公司持股 5%以上的股东,因其股份全部被司法冻结,触发了明泰资本与申万宏源开展的股票质押式回购交易业务的提前购回条款,从而引致明泰资本质押的公司股份存在可能因平仓导致被动减持的风险。根据相关规则,持股 5%以上的股东存在平仓风险时,应当通知上市公司予以及时披露。公司昨天收到了明泰资本的书面通知,立即根据相关法规进行了披露。
2、明泰资本质押股份的平仓风险,是此前披露的明泰资本股份被司法冻结导致的后续事项。质押股份被司法冻结后,触发提前购回,这是券商质押协议的常规条款。触发提前购回后,
如无法提前还款则可能引致平仓风险。
3、明泰资本的股份是否会被平仓导致被动减持,取决于明泰资本和申万宏源的持续沟通结果,与明泰资本的债务履约等应对措施、质权人申万宏源执行情况等因素相关,存在不确定性,公司也会及时跟进和披露进展。经明泰资本书面告知,“明泰资本目前与申万宏源保持密切沟通,并将积极采取措施应对风险,包括但不限于筹措资金清偿到期借款、申请回购展期等”。
4、如果明泰资本与申万宏源无法及时协商一致,本次事件的最大风险是明泰资本的部分股份被平仓而导致被动减持,可被动减持方式包括集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的
方式。其中,任意连续 90 个自然日内通过深圳证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%,任意连续 90 个自然日内通过深圳证券交易所大宗交易减持股份的总
数不超过公司股份总数的 2%。
5、明泰资本不是公司控股股东或第一大股东,公司生产经营正常,本次明泰资本质押的公司股份可能因质权人平仓导致的被动减持,不会对公司日常经营管理产生明显不利影响。
二、交流环节
1、 明泰资本所持公司股份全部被司法冻结,后续如触发平仓和被动减持,公司会进行披露吗?
答: 公司会持续跟进该事项后续进展,并根据相关法律法3规及深交所公告格式等要求及时披露。
2、 明泰资本所持公司股份全部被司法冻结,如导致明泰资本股份被司法冻结的第三方债务后续得到解决,是否司法冻结就可解除,不需要因司法冻结处置明泰资本所持公司股份?
答: 明泰资本所持公司股份被司法冻结,是因为明泰资本为第三方主体的债务提供保证担保引致。如果第三方主体解决了债务问题,就无需明泰资本承担担保责任,其所持公司股份将被解除司法冻结。
3、 后续如果明泰资本所持公司股份被解除司法冻结,公司是否会披露?
答: 如果后续明泰资本所持公司股份被解除司法冻结,公司会及时予以披露。
4、 申万宏源可以强制平仓吗?还是需要裁定司法冻结的法院批准?
答:因明泰资本所持公司股份目前均处于司法冻结状态,对相关股份的处置应当取得人民法院的准许。申万宏源系明泰资本所持公司股份的质权人,相关股份在质押状态下以财产保
全的名义被司法冻结,针对上述情形, 结合最高人民法院先后发布的《关于在执行工作中进一步强化善意文明执行理念的意见》(2019 年 12 月 16 日发布及生效)和《关于进一步规范人
民法院冻结上市公司质押股票工作的意见》(2021 年 3 月 1 日发布, 2021 年 7 月 1 日生效)文件精神,若申万宏源向人民法院申请以强制平仓等方式实现质权,很可能获得人民法院准
许。
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天融信
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