易会满提出证券业要提升治理、差异化发展 证监会多项举措已跟上
第一财经
1小时前
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“必须切实提升公司治理的有效性”，“必须坚持走专业化发展之路”，这是证监会主席易会满5月22日在中国证券业协会第七次会员大会上，对证券业提出的新发展要求。

为何这样提？证监会又将采取哪些措施，推动上述要求落地实施，切实发挥效果？

对此，第一财经记者从接近监管人士处了解到，针对当前行业机构公司治理方面的薄弱环节，证监会将从四个方面推进提升；针对专业化经营、差异化发展，证监会则将从五个方面具体推进。

其中，证监会将以《证券法》《基金法》为基础，修订《证券公司监督管理条例》，修订内控办法、从业人员办法，制定公募基金管理人办法等规章制度。

同时记者还了解到，证监会支持行业内依法开展市场化并购重组，支持证券公司在境内外多渠道、多形式融资，优化融资结构，增强资本实力。

监管出手，推动券商提升公司治理

“去年中央经济工作会议对‘健全金融机构治理’提出了明确要求。”易会满认为，近年来，证券行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题，以及一些金融机构风险个案暴露，追根溯源，内部人控制、“三会一层”虚设、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。

易会满提出，行业机构必须高度重视起来，发挥主观能动性，切实把公司治理的落脚点放在端正经营行为、有效防范风险上来，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，持续健全法人治理结构，让有效的公司治理成为基业长青的重要保障。同时，要在前期工作基础上，进一步优化股权结构，厘清股东资质，规范股东行为，做到股东不缺位、不错位、不越位。

从监管角度，易会满表示，监管部门将按照“实质重于形式”原则，强化股东穿透管理，加强对实际控制人监管。对各类违法违规行为，证监会将坚持全链条问责，发现一起、从严处罚一起，绝不姑息。

据第一财经记者从接近监管人士处了解到，针对当前行业机构公司治理方面的薄弱环节，监管部门将从四个方面推进提升。

一是完善外部行政监管体系。将坚持放管结合，围绕持续提升机构监管有效性核心问题，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管。

二是健全法律法规制度体系。将以《证券法》《基金法》为基础，修订《证券公司监督管理条例》，修订内控办法、从业人员办法，制定公募基金管理人办法等规章制度，进一步健全机构监管的“四梁八柱”。

三是优化公司治理体系。强化股东穿透管理，健全股东会、董事会、监管会、管理层归位尽责；落实全面风险管理和全员合规要求，切实提高内控合规水平。

四是构建有效的市场治理体系。健全信息披露制度，督促行业机构特别是上市机构确保信息披露真实、准确、完整、及时，探索建立执业质量评价体系，提高执业的透明度，发挥市场监督作用。

五方面着手，推动行业机构专业化、差异化发展

证券行业近年来发展迅速，但也存在券商同质化竞争的问题。

“专业是行业机构安身立命之本。”易会满22日提出，随着资本市场全面深化改革的深入，证券行业的经营发展环境正面临深刻变化。

他要求，各公司要根据自己的比较优势，提升细分领域的专业能力，走出一条精品化、专业化的发展道路，形成差异化、特色化发展的行业格局。

他还提出，行业机构要适应注册制要求，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，切实提升保荐、定价、承销等核心能力。

据第一财经记者从接近监管人士处了解，监管部门将从五个方面采取多项措施，推动券业专业化、差异化发展。

一是推动行业高质量发展。推动有条件的公司在资本实力、业务能力、管理水平、团队素质、客户结构、信息技术等方面苦练“内功”，争取成为具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。推动中小券商差异化、专业化、特色化发展，结合自身专业优势服务所在区域的特色化需求，在特定行业、一定区域内精耕细作，在“特色、强项、专长、精品”方面多下功夫。

二是进一步丰富证券公司服务功能。督促证券公司梳理投行业务体系，全面提升保荐质量，提高询价、定价等核心竞争力。鼓励证券公司以客户为中心，不断开发金融产品、深化金融服务，降低融资成本，提高资源配置效率。研究推进并购融资，进一步完善、深化资产定价、风险管理和面向客户的综合服务能力。

三是支持证券公司扩充资本实力，提升竞争力。支持证券公司在境内外多渠道、多形式融资，优化融资结构，增强资本实力。支持优质行业机构提高资本利用效率。支持行业内依法开展市场化并购重组，促进行业机构优化及整合。

四是支持证券公司完善国际化布局。进一步落实对外开放政策，以开放促发展，支持具备条件的行业机构“走出去”，依法设立、收购境外证券经营机构，提升为实体企业“走出去、引进来”提供配套金融服务能力。

五是支持证券公司金融科技发展，提高行业数字化能力。鼓励证券公司加大信息技术和科技创新投入，在确保信息系统安全可靠的基础上，加大金融科技领域研究，探索人工智能、大数据、云计算等技术应用，提高金融科技开发和应用水平，培育创新发展新动能。

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