【证监会:将坚持从严监管 紧盯IPO“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题】
记者从业内获悉,近日证监会证券基金机构监管部向各券商下发了《机构监管情况通报》,直指投行内控及廉洁从业等问题。通报显示,近期证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券八家公司进行了投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚。从检查情况来看,各公司基本建立健全了投行“三道防线”内控体系,但仍普遍存在部分投行项目内控把关不严、未有效关注重大事项等问题。
通报显示,针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则,根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。对问题严重的万和证券采取暂停保荐和公司债券承销业务3个月措施,对其他机构分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。对相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
下一步,证监会将围绕推动全面实行注册制走深走实以机构监管转型为契机,坚持从严监管,常态化开展投行内控现场检查,紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题,综合运用资格罚、经济罚等手段,督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平,真正发挥“看门人”功能作用。(中国基金报)