华创证券收购太平洋进展简评
夜长梦山
2023-12-24 18:10:49
【申万非银】华创证券收购太平洋进展简评：
事件：12月22日，证监会披露对太平洋证券变更主要股东的反馈意见，要求公司在30个工作日内对三个问题逐项落实并书面回复：
一是要求拟入股股东说明是否已就入股太平洋履行完备的决议程序，包括但不限于上市公司决议和信息披露程序；二是今年9月，拟入股股东因投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题，被出具警示函，需说明是否已对相关问题进行整改；三是要求拟入股股东梳理自营、资管及子公司管理等情况，并对是否存在风险进行评估。
1、华创证券收购太平洋时间线：华创证券于2022年5月27日通过司法拍卖以17.26亿元的对价获得嘉裕投资持有的7.44亿股（占总股本10.92%），成为太平洋第一大股东。2022年6月24日，华创证券股东资格申请材料被证监会接收。2023年9月21日，证监会受理太平洋证券变更主要股东或者公司的实际控制人申请。
2、当前华创证券部分业务被出具监管措施，仍待完成整改。23年7月，华创期货被重庆证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。9月华创证券时任分管投行业务高管、内核部门负责人同被证监会出具警示函。华创证券相关业务若完成整改并如期回复证监会反馈意见，主要股东核准批复时间或在1-3月内完成（近年来一些券商收到变更主要股东反馈意见的时间，以及其收到变更主要股东核准批复时间，相距时间在1-3月内）。
3、太平洋股权纠纷问题仍存，对后期的核准批复影响未可知。2022年5月，嘉裕投资持有的太平洋所有股份被司法拍卖，并被华创证券竞得。2023年12月11日，太平洋发布公告，在法院执行股权纠纷一案的过程中，嘉裕投资提交了书面异议，要求重新拍卖所持股份，并表示依法不予退还华创证券已交纳的保证金，后被法院驳回。华创云信同步公告，并表示前述裁定对股东资格核准无实质性影响，华创证券将在中国证监会核准股东资格后，到法院重新领取执行裁定书，办理股权过户手续。
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华创云信
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